Vermögensverwaltung

Fehlerhafte Vermögensverwaltung

• Unterschiede Anlageberatung, Vermögensbetreuung und Vermögensverwaltung
  • Vermögensbetreuung
  • Form und Abschluss eines Vermögensbetreuungsvertrags
  • Vermögensverwaltung
  • Form und Abschluss eines Vermögensverwaltungsvertrages
  • Rechtliche Einordnung von Vermögensbetreuungs- und Vermögensverwaltungsverträgen
• Haftung aus fehlerhafter Vermögensbetreuung /-verwaltung
• Pflichten bei Vertragsschluss
• Anlegergerechte Beratung
• Objektgerechte Beratung
• Pflichten bei Durchführung des Vertrages
  • Beachtung von Anlagerichtlinien
  • Interessenwahrung bei fehlenden Anlagerichtlinien
  • Beachtung von Einzelweisungen
  • Diversifikation
  • Laufende Beobachtung und Reaktion
  • Information und Rechenschaft
  • Gesamt- oder Einzelbetrachtung
  • Erheblichkeit des Verlustes
  • Form der Benachrichtigung
  • Offenbarung von kick-back-Provisionen
  • Provisionsschinderei ist verboten (Verbot des Churning)
  • Verbot des "Abladens"
  • Steuerliche Gesichtspunkte
• Ursächlichkeit der fehlerhaften Vermögensbetreuung/-verwaltung für Schaden des Anlegers
• Vermögensverwalter muss wenigstens fahrlässig gehandelt haben
• Berechnung des Schadensersatzes
• Mitverschulden
• Verjährung
• Rechtsschutzversicherungen
• Gerichtliche Durchsetzung